Check Up aziendale in ambito Compliance e Antiriciclaggio e verifica dei Sistemi di Controllo Interno

Verifichiamo il posizionamento del Mediatore Creditizio in funzione degli adempimenti Compliance e antiriciclaggio in base al principio della proporzionalità e struttura organizzativa.

- Formalità (verbali, assegnazione incarichi, ecc)

- Perimetro operativo

- Relazione Organizzativa

- Manualistica

- Modulistica

- Recepimenti normativi e attuativi

- Formazione

- Anti riciclaggio

- Registri Iva

- Sito Internet

- Privacy

- Adeguata copertura RC Professionale

- Azioni ispettive e sanzionatorie in corso

- CRM

- Gestione Reclami

- Trasparenza nei rapporti con i clienti

- Varie

Dopo aver verificato questi elementi, in caso di anomalie riscontrate proponiamo adeguate soluzioni risolutive



Siamo in grado di certificare la qualità dell'assetto organizzativo del mediatore creditizo atraverso un percorso di certificazine triennale che riporta ad uno stretto protocollo di verifica. In caso di convalida del protocollo e della qualità organzzativa del meidatore, verrà rilasiato un "marchio di qualità" che potrà essere utilizzato nei documenti delal società usati per il contatto con i clienti.

Image